Noua instrucțiune publicată de autoritatea de supraveghere bancară solicită băncilor, brokerajelor și altor companii financiare mai multe date despre investitorii instituționali nerezidenți care dețin acțiuni, datorii și unități, noile norme intrând în vigoare la 1 februarie 2023.

„ Această instrucțiune își propune să introducă următoarele modificări: raportarea detaliilor suplimentare pentru valorile mobiliare care nu au cod ISIN (International Securities Identification Number) și pentru investitorii nerezidenți, cu preferință pentru identificatorul entității juridice (LEI) raportează ori de câte ori există acest lucru, în vederea identificării univocale a valorilor mobiliare și a investitorilor”, afirmă BdP.

Până acum, după cum explică Jornal de Negócios, modelele de raportare necesitau doar date pentru a indica tipologia și regiunea. Dar începând cu anul viitor și cu noile date solicitate, supraveghetorul va putea ști exact cine este investitorul instituțional străin.

În instrucțiunea publicată, BdP reamintește că raportarea „informațiilor granulare referitoare la tranzacțiile și pozițiile din portofoliul de titluri de valoare, pe bază de investitor și titlu cu titlu, este reglementată de Instrucțiunea nr. 31/2005 din 15 noiembrie, care a fost revocată Instrucțiunea nr. 15/99, din 15 iunie”. Informații care au permis autorității de supraveghere „să obțină informațiile necesare pentru elaborarea statisticilor, și anume portofoliile de valori mobiliare, și care au permis, în esență, îndeplinirea obligației”.


Cu toate acestea, și „după câțiva ani, pare oportun să se efectueze o revizuire a acestei instrucțiuni cu scopul de a încorpora îmbunătățiri care să răspundă nevoilor identificate între timp în procesul de compilare statistică, precum și ridicate de utilizatorii informații colectate și produse”, spune BdP.